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                           交易商管理办法


第一章 总则
第一条为加强交易商的自律管理,保障交易商的合法权益,规范交易商在江淮农副产品交易中心(以下简称本交易中心)的业务活动,根据《江淮农副产品交易中心交易规则》,制定本办法。
第二条交易商是指根据国家有关法律、法规及本交易中心章程的有关规定,经本交易中心审核批准,在本交易中心进行商品电子交易活动的企业法人。
第三条本办法适用于交易商及其从业人员。
第二章 交易商资格
第四条申请成为本交易中心交易商必须具备下列条件:
(一) 中华人民共和国境内的企业法人;
(二) 承认并遵守本交易中心的章程和业务规则;
(三) 注册资本符合本交易中心规定的要求;
(四) 具有良好的信誉和经营历史;
(五) 具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的业务管理制度;
(六) 具有固定的经营场所和必要设施;
(七) 本交易中心规定的其他条件。
第五条申请成为交易商须向本交易中心提交下列文件和资料:
(一) 经法定代表人签字的《交易商开户申请登记表》;
(二) 工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》副本复印件;
(三) 企业法定代表人身份证复印件;
(四) 委托开户的须提交企业法定代表人签字的授权委托书;
(五) 本交易中心认为需要提供的其他文件。
以上文件均须加盖企业公章。
第六条申请本交易中心交易商资格,须向本交易中心提交书面申请书。申请书主要包括以下内容:
(一) 申请本交易中心交易商资格的目的和理由;
(二) 书面承诺遵守本交易中心章程和各项规定;
(三) 组织机构、经营机构的设置情况;
(四) 本交易中心要求申请者须说明的其他情况。
第七条本交易中心收到符合要求的入会申请材料后,应于3个工作日内提出办理意见,对符合交易商条件的申请单位发出入市通知。
第八条申请单位自收到本交易中心入市通知书之日起30个工作日内,办理如下事项:
(一) 在本交易中心指定的结算银行开设自有资金帐户;
(二) 存入足够的资金;
(三) 办理有关人员和印鉴的授权手续;
(四) 其他必须办理的事项。
逾期未办的,视为自动放弃入市资格。
第九条申请单位办理完手续后,即正式取得交易商资格。
第十条正式取得本交易中心交易商资格后,交易商拥有一个电子交易席位。交易商因业务发展需要增加交易席位,须向本交易中心提出申请,由本交易中心审核批准。
第十一条交易商享有章程和规则规定的权利,履行章程和规则规定的义务。
第三章 交易商资格注销
第十二条有下列情况之一的,电子交易席位予以撤销:
(一) 交易商提出撤销申请,经本交易中心核准的;
(二) 私下转包、转租或转让席位的;
(三) 交易商内部管理混乱,或有严重违规行为,或经查实已不符合开设条件的;
(四) 不诚实信用,企业状况严重恶化,面临破产的;
(五) 利用电子交易席位窃密或破坏交易系统的;
(六) 被注销交易商资格的。
第十三条交易商存在下列情况之一的, 本交易中心可以取消其交易商资格:
(一) 被工商行政管理部门吊销营业执照或被本交易中心宣布为“市场禁止进入者”的;
(二) 私下转让交易席位,将交易席位委托给他人管理或承包给他人经营的;
(三) 资金、人员和设备严重不足,管理混乱,经整顿无效的;
(四) 拒不执行本交易中心有关规则和决议的;
(五) 无正当理由连续三个月不做交易的;
(六) 其他违反国家法律、法规、规章和严重违反本交易中心章程及有关规定的。
第十四条交易商有下列情况之一的,应在10个工作日内向本交易中心书面报告:
(一) 法定代表人变更;
(二) 注册资本总额或股权结构变更;
(三) 名称、住所、经营范围及联系方式变更;
(四) 分支机构的设立、合并、关闭;
(五) 经营状况发生重大变化;
(六) 发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷;
(七) 取得其他交易市场交易商资格;
(八) 因违法、违规受到行政执法部门、司法机关处罚。
第十五条交易商因违规被注销资格的,本交易中心随时可以强制其结清所有业务,结清与本交易中心的债权、债务,结清交易资金帐户内的留存资金。
第十六条交易商因破产、违法等原因终止法人资格的,须报告本交易中心,以便及时办理交易商资格注销等有关手续;交易商未报告本交易中心的,本交易中心在获悉后,随时可以注销该
交易商的资格,撤销其电子交易席位。
第十七条对于违反国家法律、法规,非法从事经营活动的,本交易中心有权注销其交易商资格,撤销其电子交易席位。
第四章 监督管理
第十八条交易商及其从业人员必须遵守国家有关法律、法规、政策和本交易中心章程、规则、办法等各项业务规定,接受本交易中心的管理和监督。
第十九条交易商有下列情况之一的,本交易中心有权对其进行资格重新审定:
(一) 财务管理不善,长期亏损,经营状况不佳或清偿能力明显下降;
(二) 在工商年度审验中发现重大问题。
对交易商财务管理不善,长期亏损,经营状况不佳或清偿能力明显下降的,本交易中心有权暂停其电子交易或经董事会批准取消其交易商资格。
第二十条本交易中心不得接纳有下列情况之一者为交易商:
(一) 申请交易商的企业申请资料不全,申请条件不符合本交易中心要求的;
(二) 本交易中心工作人员参与投资和经营的企业;
(三) 本交易中心宣布的市场禁止进入者;
(四) 本交易中心的指定银行;
(五) 本交易中心的指定交收仓库;
(六) 本交易中心规定的其他情况。
第二十一条交易商交易资金来源与交易商名称不相符的,交易商应当提供交易资金合法使用权的证明。
第二十二条交易商办理出入金手续时,本交易中心应当要求交易商或其合法资金调拨人在财务凭证上签字或盖章。
第二十三条交易商应维护本交易中心的声誉,协助本交易中心处理各种突发或异常事件。
第二十四条交易商应按照本交易中心的要求参加本交易中心组织的各项活动和本交易中心召开的各种会议。因故确实无法参加的,应事先报本交易中心同意。
第二十五条交易商从业人员是指代表交易商从事交易、结算、交收业务的人员。交易商从业人员必须符合本交易中心关于电子交易从业人员资格的有关规定。
第二十六条交易商从业人员在本交易中心内从事交易、交收、结算业务的,须经其交易商授权。交易商从业人员在同一时期内,只能受聘于一家交易商,不得在其他交易商处兼职。交易商
从业人员在本交易中心从事的业务活动均由该交易商承担全部责任。
第二十七条交易商被取消交易商资格,该交易商对其从业人员的授权自动失效。
第五章 附 则
第二十八条交易商可根据业务发展情况对本办法提出意见、建议,经本交易中心认可并修订后执行;违反本办法规定的,本交易中心按《江淮农副产品交易中心违规处理办法》的有关规定
处理。
第二十九条本办法解释权属于江淮农副产品交易中心江苏有限公司。
第三十条本办法自颁布之日起实施。
 
 
 
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